Manuale tecnico operativo per l'inoltro della segnalazione SHSG pdf 229 KB

Zusammenfassung

Es handelt sich um ein technisches Handbuch der Banca d’Italia zur operativen Umsetzung der Meldung SHSG („Securities Holdings Statistics by banking Groups“) und zur Nutzung der Anwendung INFOSTAT. Es verweist auf das in der Circolare n.303 definierte Schemasystem für SHSG und richtet sich an berichtspflichtige Bankengruppen, die ihre Meldungen elektronisch übermitteln. Der Leitfaden beschreibt die Meldewege (INFOSTAT-Data-Entry, Upload, A2A), die Dateiformate (XML ggf. ZIP) sowie die obligatorische Verwendung der XSD-Schemata MESSAGE.XSD und CUBE.XSD mit den Strukturen message→header, content→dataSegment, cube, obs und dim. Es werden die Header-Felder survey (immer „SHSG“), partner, initialDate, timeProduction und type (SUBSTITUTION/INTEGRATION) sowie die Bedeutung von dataSegment-IDs (OBSERVATION, INSERT, DELETE, PARTIAL_KEY_DELETE) und confirmSegment für IDRIL-bezogene Bestätigungen erläutert. Anhand ausführlicher XML-Beispiele werden vollständige SHSG-Meldedateien mit verschiedenen Cubes (z.B. SHSG_7004002, SHSG_7004006, SHSG_7005016, SHSG_7006012, SHSG_7002000, SHSG_7003002, SHSG_7003006) und Dimensionen wie DATA_CONTABILE, ENTE_SEGN, ISIN, VOCESOTVOC, MRKT_VL, CRRYNG_AMNT, PROBABILITY_OF_DEFAULT, LGD_NRML, LGD_DWNTRNS u.a. veranschaulicht. Das Dokument beschreibt außerdem das XML-Format für von der Banca d’Italia an die Meldepflichtigen übermittelte Rilievi (Kontrollhinweise), inklusive XSD-Definitionen für remark, dimension, remarkList, isAlreadySent und remarks. Ein Beispiel eines Rilievi-Files zeigt deterministische Prüfhinweise zu Aggregatsvergleichen (z.B. MRKT_VL der Positionen 7004002 und 7004006, sowie CRRYNG_AMNT-Differenzen in SHSG_08002C006) mit Unique-IDs (4, 5, 7), Schweregrad (seriousness), objectDescription und confirmAllowed=true. Es werden Kontaktwege für technische Zugangsprobleme (Helpdesk des Servizio Rilevazioni ed Elaborazioni Statistiche) und für fachliche Fragen zu Schemas, Codifiche, Data-Entry, Übermittlung und Behandlung der Rilievi (Mailadresse [email protected]) angegeben. Das Handbuch stellt klar, dass für die Survey SHSG im produktiven Betrieb keine Integrations-Rettifiche (INSERT/DELETE) zugelassen sind und faktisch nur vollständige SUBSTITUTION-Sendungen oder Bestätigungen zu Rilievi eingereicht werden dürfen.