RATI record structure, version 1.7.7, published 2 December 2016 (PDF), valid from reporting period 1 December 2016 to 31 December 2017

Zusammenfassung

Dies ist eine technische Spezifikation der Bank of Finland zur MFI-Datenerhebung (RATI), in der die Datensatzstruktur, Prüfregeln und Einreichungsmodalitäten beschrieben werden. Die Version 1.7.7 vom 2. Dezember 2016 gilt für Meldungen ab Berichtsmonat Dezember 2016 (bis 31. Dezember 2017) und betrifft CSV-Berichte eines einzelnen Melders, die über den DCS-Service eingereicht werden. Der Bericht besteht aus einem technischen Batch-Satz 000 sowie inhaltlichen Sätzen (LD für Kredite/Einlagen, IL für Wertberichtigungen, REST für sonstige Inhalte, SBS für wertpapierbezogene Meldungen und BS für die Bilanzsummen), für die jeweils Feldaufbau, Datentypen (Number, Char, Varchar) und Validierungsregeln detailliert festgelegt sind. Es werden zahlreiche feldspezifische Validierungen beschrieben, z. B. zu Zwecken von Krediten (LD-Feld 13), Sicherheiten, Sektorenzuordnung (LD/REST/SBS Felder 19, 12, 28, 39), Laufzeiten (LD/IL Feld 43), sowie Berichtsregeln für ISIN, Emittentendaten und Sektorklassifikationen in SBS-Sätzen. Die Dokumentation enthält Berichtsebene-Regeln (RATI.000.R1, RATI.000.R2, RATI.ALL.R1, RATI.ALL.R2) sowie spezifische SBS-Regeln (RATI.SBS.R1–RATI.SBS.R4), die Konsistenzanforderungen an Kombinationen von ISIN, internen Kennungen, Bilanzzuordnung (A/O/L), Transaktion und Währung definieren. Die Summenprüfungen RATI.BS.R1 (Aktiva) und RATI.BS.R2 (Passiva) legen fest, wie aus LD-, REST- und SBS-Sätzen die Bilanzsumme (BS-Feld 14) zu ermitteln ist, inklusive detaillierter Zuordnung von Instrumentencodes (z. B. LD 41–47, 221–228, SBS 33, 511–513) und einer Toleranz von ±5.000 EUR. Die Versionshistorie listet ab 2009 zahlreiche Änderungen an Feldstrukturen (z. B. Umstellung bestimmter Felder auf Varchar, neue Felder in LD, IL, SBS und BS), an Validierungen (Hinzufügung, Anpassung und Löschung von Regeln), an Sektorklassifikationen (neue Sektorensystematik 2012) und an Instrumentencodes (z. B. FX Spot 343). Wesentliche inhaltliche Erweiterungen betreffen u. a. die Aufsplittung von Transaktionen in LD (z. B. N01/N02 für neue Kredite), neue Felder zu ungenutzten Kreditlinien, Immobilensicherheiten, Größenklassen von Unternehmenskrediten sowie zusätzliche BS-Felder für Kontenzahlen und Overnight-Einlagen. Mit den Unterversionen 1.7.3 bis 1.7.7 werden u. a. zusätzliche BS-Felder eingeführt, die Behandlung eigener Schuldverschreibungsbestände und Geldmarktpapiere in SBS spezifiziert, neue Codes für Verbriefungen in LD Feld 9 ergänzt, Regelnummerierungen korrigiert sowie einzelne Validierungen und Feldanweisungen (z. B. SBS-Felder 5, 14, 16, 17) präzisiert.