RATI record structure, version 6.0, published 2 December 2022 (PDF), valid from reporting period 1 December 2022 to 31 December 2022

Zusammenfassung

Es handelt sich um ein technisches Record-Layout- und Validierungsdokument der Bank of Finland zur MFI-Datenerhebung (RATI), inklusive Einreichungs- und Dateiaufbauvorgaben über den DCS2‑Dienst. Die Version 6.0 wurde am 14. Juni 2022 veröffentlicht, ist für Meldungen ab Referenzmonat Dezember 2022 gültig und wird im DCS2‑Service ab 1. Januar 2023 angewendet; sie gilt für RATI-Meldungen von MFI-Instituten. Das Dokument beschreibt CSV-Dateistruktur und Dateibenennung (RATI_<YYYY>M<MM>_<VAT>_<MFI>_<timestamp>.CSV), den Aufbau der Batch-Records (000) sowie der LD‑ (Loans and deposits), IL‑ (Impairment), REST‑ (Content), SBS‑ (Security-by-security) und BS‑ (Balance Sheet)-Records einschließlich Feldinhalten und Validierungen. Es enthält eine chronologische Änderungshistorie der Versionen 1.0 bis 6.0 mit detaillierten Anpassungen an Felddefinitionen und Validierungsregeln u. a. für Transaktionscodes, Instrumentenlisten, Sektorklassifikationen, Laufzeiten, Sicherheiten, Branchenklassifikation sowie Zusatzfelder im BS-Record. Explizit geregelt sind technische und inhaltliche Prüfungen im DCS2‑Service, einschließlich Fehlerberichten, Testumgebung, Berichtsstornierungen und der Vorgabe, dass Korrekturen stets als vollständige Neuübermittlung des Dateienhalts erfolgen müssen. Es werden Report-Level-Regeln RATI.BS.R1 (Aktiva) und RATI.BS.R2 (Passiva) beschrieben, wonach die Summen der in LD-, SBS- und REST-Records gemeldeten Bestände mit der „BALANCE SHEET TOTAL“-Position im BS-Record (Feld 14) innerhalb einer Toleranz von 5.000 EUR übereinstimmen müssen. Spezifische Konsistenzregeln RATI.SBS.R3 und RATI.SBS.R4 begrenzen Mehrfachmeldungen identischer Kombinationen von Feldern (z. B. Reporter-ID, Allokation A/O/L, Transaktion, interner Identifikator, Nominalwährungsfeld) in SBS-Records für Aktiv-, Passiv- und außerbilanzielle Positionen. In Version 6.0 wurde u. a. der Sektorkode auf 6 Zeichen verlängert, mehrere Felder im BS-Record (8–11 und 15–23) zu reservierten Feldern umdefiniert, und eine Bedingung zu ausländischen Emittenten in der Validierungsregel 001 des SBS-Feldes 23 entfernt bzw. Validierungsregeln zusammengeführt. Weitere aktuelle Änderungen umfassen neue Codes und Validierungen im LD-Record (z. B. Code „LT“ für „loans sold but serviced“, erweiterte Sicherheiten- und Zweckklassifikationen, Notional Cash Pooling, CVA/DVA-Instrumente) sowie Anpassungen an REST- und SBS-Records zur Abbildung von Eigenkapitalunterkategorien, Fixed Assets und Derivaten.