RATI record structure, version 1.7.1, published 31 January 2014 (PDF), valid from reporting period 1 January 2014 to 31 December 2014

Zusammenfassung

Dies ist ein technisches Anweisungsdokument der Bank of Finland zur Aufbau- und Validierungsstruktur der RATI-MFI-Datenmeldungen (Record Structure) und wird nicht von der Deutschen Bundesbank oder EZB herausgegeben. Es handelt sich um die Version 1.7.1 der RATI-Record-Structure, veröffentlicht am 31. Januar 2014, gültig für Meldungen ab Berichtszeitraum Januar 2014 bis 31. Dezember 2014 im Rahmen der MFI-Datenerhebung über den DCS-Service. Das Dokument definiert die CSV-Dateistruktur (Zeichensatz ISO 8859‑15, Semikolon-Trennung, Feldtypen Number/Char/Varchar) sowie die Inhalte und Validierungsregeln für den technischen Batch-Satz 000, die inhaltlichen Sätze LD (Loans and Deposits), IL (Impairments), REST (weitere Inhalte), SBS (Security-by-Security) und BS (Bilanz). Es beschreibt Meldepflichten und Einreichungswege: die Übermittlung erfolgt elektronisch über den DCS-Service (Betreiber Itella Information Oy), mit Testumgebung, Fehlerberichten und der Pflicht zur erneuten Übersendung kompletter Dateien bei Korrekturen. Ausführlich dokumentiert ist die Historie der Versionen 1.0 bis 1.7.1 mit konkreten Änderungen an Validierungsregeln und Feldstrukturen (z. B. LD-Felder 05, 13, 38, 43, 45; REST-Feld 15; SBS-Felder 4, 13, 14, 16, 19, 28, 35, 39; BS-Felder 7, 8, 15, 16 sowie neue Report-Level-Regeln RATI.000.R1/R2 und RATI.BS.R1/R2). Es werden zahlreiche Validierungsregeln für einzelne Felder und Kombinationen von Feldern definiert, etwa für Transaktion, Instrument, Sektor, ECB-Hilfssektoren, Industriekategorie, Sicherheiten, Laufzeiten, Zinsbindung und sektorale Klassifikationen, einschließlich neuer Sektorklassifikation 2012. Für SBS-Datensätze legen die Regeln RATI.SBS.R1–R4 Konsistenzanforderungen für Kombinationen von ISIN/Allocation bzw. interner Kennung/Allocation und zugehörige Felder (Instrument, Kapitalgewissheit, Emittentenkennung, Sektor, Land) fest. Die Bilanzsummenprüfungen RATI.BS.R1 (Aktiva) und RATI.BS.R2 (Passiva) definieren, wie gemeldete Instrumente in LD-, REST- und SBS-Sätzen zu Summenpositionen wie „BALANCE SHEET TOTAL, ASSETS/LIABILITIES“ im BS-Satz (Feld 14) mit einer Toleranz von ± 5.000 EUR zu aggregieren sind. Zu den Neuerungen der Versionen 1.7 und 1.7.1 gehören u. a. neue bzw. geänderte Transaktionsarten (z. B. N01/N02, P, C) und Felder (z. B. undrawn credit facilities, neue Overnight-Deposit-Kontenfelder BS 15/16), temporäre Ergänzungen und spätere Löschungen von Feldern (z. B. LD-Felder 38 und 45), Änderungen an Feldlängen (z. B. Transaction-Feld 05 als Varchar(3)) sowie die Einführung bzw. Anpassung von Sektorstrukturen (Varchar(5)) in allen Inhaltssätzen.