RATI record structure, version 6.2, published 14 December 2023 (PDF), valid from reporting period 1 December 2023 to 31 August 2024

Zusammenfassung

Dies ist ein technisches Berichtsinstruktionsdokument der Bank of Finland zur MFI-Datenerhebung (RATI), das die Record- und Dateistruktur sowie die Validierungsregeln für Meldungen beschreibt. Es handelt sich um Version 6.2 der „MFI DATA COLLECTION (RATI) RECORD STRUCTURE“, veröffentlicht am 14. Dezember 2023, gültig für Berichtszeiträume ab Dezember 2023 und angewendet im DCS2-Service ab 1. Januar 2024. Inhaltlich werden die CSV-Reportdatei, die Benennung der Dateien (RATI_<YYYY>M<MM>_…_.CSV) und die Struktur sowie Validierungen der einzelnen Datensätze beschrieben: Batch-Record 000, Loans and deposits (LD), Impairment (IL), Content (REST), Security-by-security (SBS) und Balance sheet (BS). Das Dokument enthält detaillierte Feld- und Prüfregeln (z. B. RATI.BS.R1, RATI.BS.R2, RATI.SBS.R3, RATI.SBS.R4) zur Kohärenz zwischen LD-, REST-, SBS- und BS-Datensätzen, insbesondere zur Abstimmung der Bilanzsumme (Assets/Liabilities) mit den gemeldeten Beständen nach Instrumenten und Sektoren. Es ist eine umfangreiche Versionshistorie seit 2009 enthalten, in der laufende Änderungen an Feldern, Codetabellen und Validierungen für LD-, IL-, REST-, SBS- und BS-Records dokumentiert werden (z. B. neue Instrumentencodes, geänderte Feldlängen, neue Sektorklassifikationen, Anpassungen an RATI.BS- und RATI.SBS-Regeln). Genannt werden zahlreiche inhaltliche Änderungen, u. a. Erweiterungen der Instrumentenliste, neue Felder (z. B. in BS für Kontenzahlen), Anpassungen von Sektorcodelängen, Änderungen an Collateral- und Zweckklassifikationen im LD-Record sowie Umstellung von Identifikatoren (Business ID, MFI-Code, VAT-Nummer) in Dateinamen und Datensätzen. Das Dokument definiert die Nutzung des DCS2-Datensammlungsdienstes (inkl. Testumgebung) und die Fristen: Die RATI-Meldungen sind bis zum 10. Bankarbeitstag nach dem Referenzzeitraum elektronisch einzureichen; fehlerhafte Dateien werden im DCS2 validiert, abgewiesen und müssen vollständig neu übermittelt werden. Als rechtlich-technische Grundlage werden insbesondere die statistischen Meldeanforderungen der Bank of Finland für MFIs (MFI statistical reporting) genannt; explizite EU-Verordnungs- oder Gesetzesverweise finden sich im Auszug nicht. In Version 6.2 wird speziell der SBS-Record geändert: Der Begriff für Transaktionscode „LB“ in Feld 5 wird von „Purchases of own debt securities“ in „Acquisition of own securities“ angepasst und in Feld 6, Regel 005, werden für Transaktion „LB“ die Instrumente „511“, „512“ und „513“ ergänzt.