Terminology, version 1.0 published 17 July 2009 (PDF)

Zusammenfassung

Es handelt sich um ein von der Bank of Finland veröffentlichtes Terminologie-Dokument (Version 1.0 vom 17. Juli 2009) in englischer Sprache zum statistischen Berichtswesen der MFIs. Die Terminologie bezieht sich auf die Erhebungen RATI und KOTI und damit auf meldepflichtige monetäre Finanzinstitute in Finnland, einschließlich Voll- und Tail-Reporter sowie konsolidierte Gruppen. Inhaltlich definiert das Dokument zahlreiche fachliche Begriffe, u. a. Datensatzarten (BS-, LD-, REST-, SBS-, CS-Record), Instrumenten- und Sektorklassifikationen (z. B. I.33, I.47, S.12, S.123, S.124), Transaktionscodes (S, F, N, D, RS, RB, IL, DT, DF) sowie unterschiedliche Kredit- und Einlagenformen (Convenience/Extended credit card credit, Revolving loan, Umbrella contract, ASP deposit). Es verweist auf rechtliche und statistische Grundlagen wie die EZB-Leitlinie zu monetären Finanzinstituten und Marktstatistiken (ECB/2007/9), die EZB-Verordnung zur MFI-Sektorbilanz (ECB/2008/32), die Zinsstatistik-Verordnung (ECB/2009/7) sowie BIS-Leitlinien zur internationalen Bankenstatistik. Das Dokument beschreibt außerdem technische und organisatorische Aspekte des Meldewesens, etwa den Data Collection Service (DCS), die Rolle des DCS-Operators (Itella Information Oy), ID-Bestellung und Key-Code-Karten, FTP/SFTP/VPN-Übertragungswege und den Aufbau des Berichtes als Datei mit technischen und Batch-Records. Es erläutert Meldeinhalte wie Bestände, Flüsse, neue Geschäfte und Neuziehungen, Derivatenetzahlungen gegenüber Nichtansässigen, Reklassifikationen und andere Anpassungen, kollektiv bewertete Wertberichtigungen sowie Reservebasisdaten für die Berechnung der Mindestreserveanforderungen. Ferner enthält es Definitionen zu spezifischen Gegenparteien und Strukturen, wie Finanzierungszweckgesellschaften (FVC, SSPE), Zentralen Gegenparteien (Central counterparty clearing houses), Syndizierte Kredite und Servicer im Rahmen von Verbriefungstransaktionen. Benannte Quellen und Listen umfassen u. a. die Liste der MFIs der EZB, ISO-Standards (3166, 4217, 6166, 9362), den CSDB-Wertpapierdatenbestand der EZB, nationale Kennungen (Business ID, X-Identifier, YTJ) sowie nationale Klassifikationen wie TOL 2008 und verschiedene Code-Listen. Änderungen werden kontextbezogen erwähnt, insbesondere die Umstellung des Meldewesens von „Money and banking statistics“ auf RATI ab Daten für Mai 2010 sowie die Übernahme von Aufgaben durch die FIN-FSA ab 1. Januar 2009, ohne dass konkrete BISTA-Positionen hinzugefügt oder gestrichen würden.