RATI record structure, version 5.2, published 1 July 2021 (PDF), valid from reporting period 1 March 2021 to 30 November 2021

Zusammenfassung

Dies ist eine technische Anleitung der Bank of Finland zur MFI‑Datenerhebung (RATI) und beschreibt die Datensatzstruktur, Felddefinitionen und Prüfregeln für statistische Meldungen. Version 5.2 ist am 1. Juli 2021 veröffentlicht, im DCS2‑Dienst seit 1. April 2021 angewendet und für Meldungen ab Berichtsmonat März 2021 bis November 2021 gültig. Der Bericht umfasst CSV‑Dateien mit einem technischen Batch‑Datensatz (000) sowie LD‑ (Loans and deposits), IL‑ (Impairment), REST‑ (General content), SBS‑ (Security‑by‑security) und BS‑ (Balance sheet)‑Datensätzen, jeweils mit detaillierten Feldlisten, Pflichtigkeits- und Plausibilitätsprüfungen. Es werden Meldefrist (10. Bankarbeitstag nach dem Referenzmonat), die Nutzung des DCS2‑Services (inkl. Testumgebung) sowie Namenskonventionen für Dateien mit VAT‑Nummer, MFI‑Code und Zeitstempel spezifiziert. Die Dokumenthistorie listet zahlreiche Versionen seit 2009 mit Anpassungen an Validierungen und Feldstrukturen für LD‑, IL‑, REST‑, SBS‑ und BS‑Datensätze (z. B. neue Sektorklassifikation 2012, neue Felder, geänderte Instrumentenlisten, Umstellung auf DCS2, Ersetzung von Business ID durch MFI‑Code bzw. VAT‑Nummer). Die BS‑Datensätze enthalten eine Bilanzsummenprüfung (Regeln RATI.BS.R1 und RATI.BS.R2), wonach die Summen der in LD, REST und SBS gemeldeten Bestände mit der „BALANCE SHEET TOTAL“‑Position im BS‑Datensatz innerhalb von 5.000 EUR übereinstimmen müssen. Spezielle Coherency‑Regeln wie RATI.SBS.R3 und RATI.SBS.R4 begrenzen Mehrfachmeldungen im SBS‑Datensatz auf eindeutige Kombinationen von Reporter‑ID, Bilanzzuordnung, Transaktion, internem Identifikator und Währung. Für Version 5.0 und 5.1 wurden u. a. Unterkategorien für Eigenkapital und Sachanlagen im REST‑Datensatz, Notional‑Cash‑Pooling und erweiterte Zweck‑ und Sicherheitenklassifikationen im LD‑Datensatz sowie Transaktion „T“ für Repos und ein Instrument für CVA/DVA‑Berichterstattung eingeführt. In Version 5.2 wurden neue Validierungen für SBS‑Felder 13 und 14 sowie LD‑Felder 20 und 21 ergänzt und die Nummerierung der zugehörigen Regeln angepasst.