Depotstatistik (neu) Änderungen und Klarstellungen zur laufenden Statistik 29.03.2006 Rundschreiben 11/2006

Zusammenfassung

Es handelt sich um ein Rundschreiben Nr. 11/2006 der Deutschen Bundesbank zur „Depotstatistik (neu)“ mit Hinweisen für meldepflichtige Banken (MFIs), Kapitalanlagegesellschaften, Wertpapierhandelsbanken und Dienstleister für Depotstatistikzwecke. Das Schreiben datiert vom 29. März 2006 und betrifft Änderungen und Klarstellungen zur laufenden Depotstatistik-Meldung. Inhaltlich wird festgelegt, dass eine Verteilung der Meldedaten auf mehrere XML-Dateien künftig unzulässig ist und die XML-Dokumentation zur Depotstatistik entsprechend angepasst wird. Zudem werden Teilkorrekturen ausgeschlossen und in den Richtlinien (S. 243) klargestellt, dass nur Gesamtkorrektur-Meldungen zulässig sind, bei denen die komplette Meldung neu erstellt und ältere Daten vollständig ersetzt werden. Daraus folgt, dass eine Meldung nur noch als „Erstmeldung“ oder „Gesamtkorrektur“ gelten kann und nach einer angenommenen Erstmeldung nur noch Gesamtkorrekturen möglich sind, während bei abgewiesener Erstmeldung weiterhin Erstmeldungen einzuliefern sind. Für den Sektor 1222 (Eigenbestände – eigene Schuldverschreibungen) wird eine Abstimmung mit Position 800 der Sammelmeldung A der Emissionsstatistik für festverzinsliche Wertpapiere verlangt, wobei auf unterschiedliche Nominalbetragsdefinitionen bei Null-Kupon-Anleihen hingewiesen wird. Der Richtlinientext (S. 245) stellt klar, dass zurückgekaufte börsenfähige Schuldverschreibungen und Geldmarktpapiere eigener Emissionen, die in der monatlichen Bilanzstatistik passivisch abgesetzt sind, in der Depotstatistik auszuweisen sind und verweist ausdrücklich auf Position 800 der Sammelmeldung A („darunter im Eigenbestand des Emittenten“). Für den Sektor 1241 (Kapitalanlagegesellschaften) wird der Richtlinientext (S. 248) dahingehend geändert, dass nur Depots inländischer Kapitalanlagegesellschaften zu melden sind, wenn es sich um Eigenbestände dieser Gesellschaften handelt.